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湖南证监局全面推进上市公司监管转型

日期:2018-11-1(原创文章,禁止转载)

证券时报记者 文星明 邢云

近日,湖南证监局先后召开辖区上市公司风险评估分类专题会和上市公司董秘座谈会,深入分析上市公司存在的问题风险,进一步明确全面推进上市公司监管转型的思路和重点。

一是以风险和问题为导向,着力强化上市公司现场检查的针对性和有效性。湖南证监局全面梳理了近年来所有上市公司的监管日志、媒体报道、举报投诉等事项,共列出风险关注问题223个,确定对7家风险公司进行现场检查,对4家公司进行现场回访检查。现场检查将重点关注上市公司的收入真实性、计提资产减值、大额资金运作、关联交易非关联化等方面的问题;同时,按照现有监管人员进行专业分类,成立三个小组,分别配备会计、法律、财经专业人员,实现现场检查人力资源优化配置,确保检查一家、查清一家、整改一家,不留死角。

二是以推动规范治理为目的,不断深化上市公司信息披露监管。湖南证监局将进一步强化上市公司同业竞争、关联交易、并购重组、再融资和公司治理等方面的信息披露监管,严格追究信息披露义务人或中介的相关责任;落实舆情信息快速响应和股价异动联动监管机制,加大对上市公司发生敏感事件时信息披露的动态监管力度;要求上市公司在披露年报四平市看癫痫病医院哪个好的同时,明确就年报内容和事项接受投资者问询的方式和期限,并在问询结束后5个交易日内通过法定信息披露渠道集中答复。此外,还将督促上市公司健全信息披露制度和流程,强化董事会秘书等相关人员职责;加大对中介机构的现场检查和非现场问核力度,促进中介机构完善内控机制,充分发挥信息披露的把关作用。

三是突出派出机构执法主业,对上市公司违法违规行白山市婴儿癫痫病医院为绝不姑息迁就。湖南证监局将对日常监管中发现存有内幕交易、吉林最权威的羊癫疯医院在哪虚假陈述等问题的公司,按照过罚相当的原则,坚决采取相当的监管措施,绝不以日常监管措施代替行政监管措施,更不以行政监管措施代替立案稽查和行政处罚,确保处罚措施用足用够,打到痛处;对已下达监管措施的公司进行跟踪监管,督促整改到位。同时,改变日常监管与稽查执法两张皮的状况,对在现场检查中发现的达到立案标准的相关线索,及时移交稽查部门立案调查,实现与稽查工作的无缝对接;触及刑法的还将依据与湖南省公安部门联合签署的《关于办理证券期货违法犯罪案件协作章程》,迅速完成行刑衔接程序,切实提高监管威慑力和打击效率。

四是将投资者合法权益保护贯彻上市公司监管工作始终。湖南证监局将把投资者保护作为上市公司吉林哪里羊癫疯看的好监管“硬指标”,严格落实上市公司承诺履行的集中披露工作,加大检查力度,对不履行承诺或未按公司章程规定实施分红的责任主体依法从严采取监管措施,确保问责到人、追责到位;并督促上市公司加强相关制度建设,及时回应投资者需求和市场关切,保障投资者的信息知情权、监督参与权、收益求偿权;监督上市公司保持投资者咨询和投诉渠道的畅通,改进和完善投资者投诉处理机制,承担起投诉处理的首要责任。

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